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CFA一級道德科目相對其他科目來說是比較難的，CFA考生需要多花時間、精力學(xué)習(xí)CFA一級道德科目內(nèi)容，相信在你查閱CFA報名條件時就看到了，CFA考試的報考條件中有一條為遵守職業(yè)道德規(guī)范吧，并不是說說而已，CFA道德真的很重要。

CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)在金融投資行業(yè)的運(yùn)用其實非常廣泛。

在微觀層面，公司建立嚴(yán)格，清晰的道德與專業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)能確保員工向客戶提供規(guī)范而滿意的投資服務(wù)，同時也能幫助員工正確處理工作中常遇見的道德困境。

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在宏觀層面，通過鼓勵企業(yè)遵守行業(yè)道德與專業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)，有助于提高整個金融市場的誠信和有效運(yùn)作。

因此我們看到，不僅很多國家持續(xù)出臺新的法律法規(guī)來完善金融市場，而且很多公司也建立起內(nèi)部監(jiān)管機(jī)制，比如防火墻(firewall,也稱Chinese wall)，來規(guī)范員工專業(yè)行為和服務(wù)質(zhì)量，從而提升企業(yè)信譽(yù)。

CFA道德是比較重要的，CFA考生最基本地要熟悉CFA七大條專業(yè)行為準(zhǔn)則以及每條準(zhǔn)則下的若干細(xì)則。多讀案例，在案例中理解和掌握CFA道德與準(zhǔn)則的正確運(yùn)用是十分重要的。

考七大準(zhǔn)則，二十二條細(xì)則

雖然每個級別都要考七大行為準(zhǔn)則，但是級別不同，側(cè)重點也不相同。

例如一級主要考察的是對每條準(zhǔn)則框架性的把握;而從二級開始，考察就涉及對于具體案例的分析;到了三級，雖然依舊考察的是案例分析，但是難度大大增加了，考察準(zhǔn)則的細(xì)節(jié)點也會跟多。

在具體備考中，七大行為準(zhǔn)則，二十二條細(xì)則，要注意以下要點：

專業(yè)性：要注意與本職工作相關(guān)的法律法規(guī);貴重禮物、好處費等不得收;不良業(yè)績不得隱瞞;不得剽竊他人材料;不得歪曲服務(wù)范圍，教育背景和資本以及歷史業(yè)績。

尊重資本市場的誠信：在市場操縱里不得散播虛假消息、非法操縱價量信息。

對客戶的信任：要識別真正的客戶、要一視同仁、在客戶的非正當(dāng)要求中要提醒，嚴(yán)重時可以終止投顧關(guān)系;另外收益率是無法保證的、而客戶的任何信息也是不得泄露的。

對于雇主的義務(wù)：在忠誠方面要把握法律和整個市場>客戶利益>雇主利益>個人利益。

投資分析、建議和行為：注重于客戶的溝通，保證誠信、透明和充分披露原則、還要注重記錄的保存。

利益沖突：在交易的優(yōu)先順序中要注意的是客戶>雇主>自己，而且推薦費的披露，時間要在與客戶簽訂協(xié)議之前，披露也要全面，包括形式與內(nèi)容。

CFA會員或候選人的責(zé)任：明確責(zé)任，考試不得作弊、不得泄露考試信息、在適用CFA稱號時不得錯誤和夸大CFA持證資格、不得突出CFA稱號等。

CFA道德科目部分復(fù)習(xí)心得：

道德部分在整個成績評價體系中的重要性不必多說，偏偏這么重要的東西又很難把握，付出和回報往往不成比例，地域、文化等因素帶來中美價值觀念、道德觀念的差異，想要一下子完成轉(zhuǎn)變實在不易，簡單說說我的對策：

1.道德部分直接看道德手冊，盡量多看。

2.充分發(fā)揮主觀能動性，積極總結(jié)。在精讀道德手冊時，協(xié)會針對每一條準(zhǔn)則都會給出解釋，解釋中會提到一些很有針對性的注意事項，一定不要放過，轉(zhuǎn)換成自己容易接受的話。比如總是遵循最嚴(yán)苛的規(guī)定，到后期這個本子會發(fā)揮巨大的作用!

3.積極使用協(xié)會的道德標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)行為準(zhǔn)則評判生活中碰到的事情。比如了解到CFA是形容詞而不是名詞這條規(guī)定之后，強(qiáng)迫自己不論在什么場合提到CFA的時候都用作形容詞。

4.盡可能多做題，重視原版教材、Mock和Sample道德部分的題目。

5.注意不同條款之間的聯(lián)系和區(qū)別。比如Ⅲ(B)Fair Dealing公平交易和Ⅵ(B)Priority of transactions交易優(yōu)先權(quán)，公平不是平等，沒有絕對的平等只有相對的公平，前者規(guī)范不同客戶之間的交易順序選擇問題，后者規(guī)范客戶，受托公司，雇員之間的交易順序。

總之就是積極思辨，積極總結(jié)，積極應(yīng)用!

CFA道德科目是比較重要的，CFA考生一定要制定好的學(xué)習(xí)計劃來學(xué)習(xí)道德科目內(nèi)容。

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